抓码王111159com 暂停贸易权限3个月!期货龙头银河期货遭重罚涉

机电学院浏览次数:  发布时间:2019-11-21

  克日,上交所下发《闭于对银河期货有限公司予以顺序处分的裁夺》。裁夺书显示,银河期货正在证券现货经纪交易处分、投资者妥善性处分和圭臬营业处分等方面存正在违规动作,裁夺对银河期货予以暂停股票期权经纪交易(限于新增客户)干系营业权限3个月的顺序处分。

  克日,上交所下发《闭于对银河期货有限公司予以顺序处分的裁夺》。裁夺书显示,银河期货正在证券现货经纪交易处分、投资者妥善性处分和圭臬营业处分等方面存正在违规动作。

  最终,上交所裁夺对银河期货予以暂停股票期权经纪交易(限于新增客户)干系营业权限3个月的顺序处分,即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得给与新增客户委托举办股票期权营业。

  值得防备的是,本年2月,新湖期货也因股票期权交易违规被上交所暂停股票期权新增经纪交易3个月。

  截至8月底,银河期货股票期权经纪交易本年今后累计成交量占比为5.851%,抓码王111159com 上升至期货行业第一名。

  从上交所下发的处理裁夺书来看,广发证券2020香港最准单双王 -光伏行业三季报总结。银河期货正在证券现货经纪交易处分、投资者妥善性处分和圭臬营业处分等三个方面存正在多项违规动作。

  第一,正在证券现货经纪交易处分方面,存正在监控手段要紧缺失、未将现券经纪交易驾驭正在规则领域、未按规则指定特意证券现货处分部分及未造订干系处分轨造等状况。

  按照公司供应的客户营业流水,2018年5月7日,客户叶某(账户号:A36498****)通过银河期货供应的飞创API接口举办了1339次证券现货屡次申报及撤单;客户繁星某(账户号:B88125****)利用银河期货供应的飞创API接口举办现货圭臬营业。因为银河期货未成立相应的监控体例,抓码王111159com 导致未实时出现上述客户证券现货屡次报撤单及圭臬营业动作。

  同时,银河期货经纪客户的64个圭臬营业账户均可举办与股票期权备兑开仓及行权无闭的证券现货营业,昭着不适合公司可展开证券现货经纪交易领域的条件。

  第二,正在投资者妥善性处分方面,首要有三个题目,一是投资者材料处分庞杂,局限投资者材料缺失;二是,未按规则对期权营业持仓限额举办驾驭;三是,未动态评估和一连相识客户状况。2017-2018年,银河期货仅完结股票期权客户动态评估及跟踪回访10户,远幼于2015-2016年公司股票期权已开户客户数目。

  第三,正在圭臬营业处分方面,圭臬接入和认证处分存正在缝隙,未实践相应前端驾驭和防备营业危害职责。

  最终,上交所对银河期货作出了顺序处分裁夺,予以暂停股票期权经纪交易(限于新增客户)干系营业权限3个月,即自2019年9月12日至2019年12月11日不得给与新增客户委托举办股票期权营业。

  本年今后,跟着上证50ETF期权的持仓量和成交量屡改进高,期权交易陆续火爆,异常是一天192倍的造富神话,彻底引爆这一墟市,聚宝盆心水坛资料大全不少券商和期货公司均正在期权经纪交易上发力。

  截至目前,已有85家证券公司、25家期货公司开明股票期权经纪交易营业权限,60家证券公司开明股票期权自买卖务营业权限,10家证券公司为50ETF期权主做市商,4家证券公司为50ETF期权寻常做市商。

  截至8月底,上证50ETF期权投资者账户总数为387679户(经纪交易客户账户总数为387501户)。8月新增经纪交易客户账户数8243户。

  就期货公司而言,本年8月银河期货的股票期权成交量占墟市份额高达5.431%,本年今后累计成交量为5.851%,升至行业第一,胜利超越昨年的行业第一鲁证期货,鲁证本年累计成交量占墟市份额4.358%,降至行业第二。

  2018年,期货公司更是违规处理的首要对象,上交所2018年共对3家期货公司选用自律羁系手段、顺序处分等羁系手段,保卫期权墟市营业规律。彰彰,期货公司的股票期权交易方面已经存正在不少题目。

  其它,因为50ETF期权的门槛为50万元,跟着50ETF期权墟市的火爆,有局限投资者达不到开户门槛转而行使配资账户炒作,危害值得警觉。抓码王111159com

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